Узагальнення судової практики розгляду клопотань про тимчасовий доступ до речей і документів за 2023 рік

Узагальнення судової практики розгляду клопотань про тимчасовий доступ до речей і документів за 2023 рік.
м. Ямпіль 24 квітня 2024 року

На виконання п.п. 2.1. Розділу 2 Плану роботи Ямпільського районного суду Вінницької області на перше півріччя 2024 року, мною слідчим суддею Дзерином М.М. проведено узагальнення судової практики щодо розгляду клопотань про тимчасовий доступ до речей і документів за 2023 рік в Ямпільському районному суді Вінницької області.
За змістом положень чинного КПК України, основним призначенням слідчого судді є здійснення судового захисту прав і законних інтересів осіб, які приймають участь в кримінальному процесі, забезпечення законності і обґрунтованості обмеження конституційних прав і свобод людини на стадії досудового розслідування.
До компетенції слідчого судді суду першої інстанції належить прийняття рішень про застосування заходів кримінально-процесуального примусу, проведення відкритих слідчих дій, що обмежують конституційні права людини, розгляд скарг на дії (бездіяльність) та рішення особи, яка провадить дізнання, слідчого та прокурора.
З огляду на важливість процесуальної ролі слідчого судді на стадії досудового розслідування кримінального провадження узагальнено практику застосування слідчими суддями окремих положень КПК з вирішення відведених до їх компетенції питань.
Відповідно до ст.131 КПК України тимчасовий доступ до речей та документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження.
Крім того, згідно ч.4 ст.132 КПК України для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя зобов’язаний врахувати можливість без застосування заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Статтею 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів, який є одним із заходів забезпечення кримінального провадження, полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей та документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
До клопотання слідчого, дізнавача, прокурора про застосування тимчасового доступу до речей та документів додається витяг з ЄРДР щодо кримінального провадження, у рамках якого до слідчого судді, суду подається клопотання.
Сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів. Однак є виняток. Не може бути наданий доступ до: листування або інших форм обміну інформацією між захисником та його клієнтом або будь-якою особою, яка представляє його клієнта, у зв’язку з наданням правової допомоги; об’єктів, які додані до такого листування або інших форм обміну інформацією, відповідно до ст. 161 КПК України.
Слідчий, дізнавач має право звернутися із клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів тільки за погодженням із прокурором, який здійснює нагляд за законністю провадження досудового розслідування. При вирішенні цього питання прокурор зобов’язаний ознайомитися з матеріалами, що дають підстави для тимчасового доступу до речей і документів, перевірити законність отримання доказів. Слідчий суддя не повинен брати до провадження клопотання слідчого, дізнавача, якщо воно не погоджено з прокурором, або той із ним не погодився, або з клопотання не зрозуміло, який саме прокурор дав згоду.
У клопотанні зазначаються:
1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв’язку з яким подається клопотання;
2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність;
3) перелік речей і документів, тимчасовий доступ до яких планується отримати;
4) підстави вважати, що речі і документи перебувають, або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;
5) зазначення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні;
6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю;
7) обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.
Відповідно до статті 162 КПК України існує перелік речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать:
1) інформація, що знаходиться у володінні засобу масової інформації або журналіста і надана їм за умови нерозголошення авторства або джерела інформації;
2) відомості, які можуть становити лікарську таємницю;
3) відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій;
4) конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю;
5) відомості, які можуть становити банківську таємницю;
6) особисте листування особи та інші записи особистого характеру;
7) інформація, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв’язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо;
8)персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;
9)державна таємниця;
10) таємниця фінансового моніторингу;
11) відомості, що становлять професійну таємницю відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
В ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів, згідно вимог ст. 164 КПК України слідчі судді зазначають :
1) прізвище, ім’я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до речей і документів;
2) дата постановлення ухвали;
3) положення закону, на підставі якого постановлено ухвалу;
4) прізвище, ім’я та по батькові фізичної особи або найменування юридичної особи, які мають надати тимчасовий доступ до речей і документів;
5) назва, опис, інші відомості, які дають можливість визначити речі і документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ;
6) розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і документи, якщо відповідне рішення було прийнято слідчим суддею, судом;
7) строк дії ухвали, який не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали;
8) положення закону, які передбачають наслідки невиконання ухвали слідчого судді, суду (ст. 166 КПК).

Огляд судової статистики надходження і розгляду клопотань сторін кримінального провадження про тимчасовий доступ до речей і документів:
Згідно статистичної інформації щодо кількості клопотань слідчих, дізнавачів про тимчасовий доступ до речей та документів вбачається, що за 2023 рік Ямпільським районним судом Вінницької області було розглянуто 234 клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів. При проведені узагальнення було встановлено, що у 2023 році було задоволено 234 клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, відмовлено у задоволенні клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів – 0.
Результати аналізу судової практики свідчать про те, що з клопотаннями про тимчасовий доступ до речей і документів, за 2023 рік зверталась сторона кримінального провадження з боку обвинувачення – дізнавач та слідчий ВП №1 Могилів-Подільського РВП ГУНП у Вінницькій області, в той час звернень до слідчих суддів з такими клопотаннями сторони кримінального провадження з боку захисту (перш за все, це стосується захисників підозрюваних) не було, незважаючи на те, що закріплення в КПК норми, яка надає стороні кримінального провадження з боку захисту таке право, було спрямоване на впровадження механізму реалізації змагальності сторін та свободи в поданні ними до суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.
У 2023 році до Ямпільського районного суду Вінницької області надійшло та було розглянуто :
104 клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів в порядку п.7 ч.1 ст.162 КПК України про надання тимчасового доступу до інформації, яка знаходиться в операторів та провайдерів телекомунікацій, про зв’язок, абонента, надання телекомунікаційних послуг, у тому числі отримання послуг, їх тривалості, змісту, маршрутів передавання тощо.
65 клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів в порядку п.5 ч.1 ст.162 КПК України про надання тимчасового доступу до відомостей, які можуть становити банківську таємницю.
46 клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів в порядку п.8 ч.1 ст.162 КПК України про надання тимчасового доступу до персональних даних особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних;
15 клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів в порядку п.2 ч.1 ст.162 КПК України про надання тимчасового доступу до відомостей, які можуть становити лікарську таємницю.
4 клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів в порядку п.10 ч.1 ст.162 КПК України про надання тимчасового доступу до таємниці фінансового моніторингу.
Так, порядок розгляду клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів, визначений положеннями ст. 163 КПК України.
Клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів подається до місцевого суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування. Після надходження клопотання воно обов’язково реєструється в автоматизованій системі документообігу суду.
Існує два порядки розгляду слідчим суддею клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів. Перший полягає в тому, що після отримання клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, слідчий суддя здійснює виклик особи, у володінні якої знаходяться такі речі і документи. Слідчий суддя розглядає клопотання за участю сторони, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття, не є перешкодою для розгляду клопотання.
Другий порядок застосовується, якщо сторона, яка звернулась із клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів. У такому випадку клопотання розглядається слідчим суддею без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Під час розгляду клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів було розглянуто 180 клопотань без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки стороною кримінального провадження було наведено достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів. 54 клопотання за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.
Під час судового розгляду сторона, яка звернулася з клопотанням, має довести наявність достатніх підстав вважати, що речі або документи, про тимчасовий доступ до яких надійшло клопотання: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв’язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Сторона кримінального провадження, повинна також довести можливість використання як доказів, відомостей, що містяться у речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів тільки у тому випадку, коли сторона кримінального провадження доведе наявність таких обставин. Під час розгляду питання про застосування цього заходу забезпечення кримінального провадження, сторони повинні надати слідчому судді докази обставин, на які посилаються.
Якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, слідчий суддя в ухвалі про надання доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя, суд зобов’язаний враховувати можливість застосування цього заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Чинним кримінальним процесуальним кодексом, у випадку необхідності, передбачена можливість вилучення необхідних речей і документів під час тимчасового доступу до них. Дозвіл на вилучення речей та документів надається ухвалою слідчого судді.
У 2023 році ухвалою слідчого судді 179 разів було надано дозвіл слідчому або дізнавачу на вилучення інформації, яка знаходилась в операторів та провайдерів телекомунікації та на вилучення відомостей, які можуть становити банківську таємницю.
Строки розгляду слідчими суддями клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів нормами Кримінального процесуального Кодексу України не визначені.
Разом з тим, як свідчить практика розгляду клопотань сторін кримінального провадження про застосування заходів забезпечення кримінального провадження клопотання даної категорії розглядаються слідчими суддями в порядку та строки, у відповідності до вимог ст.ст.163-164 КПК України. Зокрема, у триденний строк - у разі виклику особи, у володінні якої знаходяться документи та речі, доступ до яких просить сторона кримінального провадження, та у день надходження клопотання на підставі ч.2 ст.163 КПК України, якщо слідчі судді вважають наявними достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, без виклику такої особи.
Проблемні питання, що виникають при розгляді клопотань про тимчасовий доступ до речей та документів
Під час розгляду клопотань сторони кримінального провадження про тимчасовий доступ до речей та документів виникають наступні проблемні питання:
- чи наявні підстави для надання матеріалів клопотання з доданими в його обґрунтування матеріалами кримінального провадження на ознайомлення особам, прав, обов’язків та інтересів яких стосується ухвала слідчого судді?
- недопустимість зазначення в ухвалі про надання тимчасового доступу та вилучення інших документів та майна, яке містить дані про вчинене кримінальне правопорушення, оскільки таке формулювання суперечить правовій природі тимчасового доступу, як заходу забезпечення кримінального провадження і собою підмінює слідчу дію як обшук;
- діючим КПК України не врегульовано, яким чином сторона, яка звернулась із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, повинна доводи наявність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів (на практиці, саме органи досудового розслідування, обмежуються виключно значенням цієї інформації без надання будь-яких доказів);
- КПК України не врегульовано питання переліку документів, що додаються до клопотання про надання тимчасового доступу до речей та документів (органи досудового розслідування обмежуються лише наданням інформації про внесення відомостей до ЄРДР; копій постанов про призначення процесуального прокурора, створення групи слідчих; рапортів оперативних співробітників; протоколів допиту свідків).

За результатами проведеного узагальнення вважаю за необхідне:
1. Довести дане узагальнення до відома суддів Ямпільського районного суду Вінницької області.


Слідчий суддя
Ямпільського районного суду
Вінницької області Дзерин М.М.